證監(jiān)會20日公布了《私募證券投資基金業(yè)務管理暫行辦法(征求意見稿)》，以規(guī)范私募基金業(yè)務活動，保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展。《暫行辦法》要求證券資產管理規(guī)模超過1億元的機構到基金業(yè)協(xié)會進行登記。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會同日發(fā)布相關配套規(guī)則，仿照香港做法，引入了持牌負責人概念，要求登記的管理人需要兩名持牌負責人。
證監(jiān)會有關部門負責人介紹，符合條件應進行登記的機構不僅包括目前的“陽光私募”管理機構，還包括達到條件的PE、VC等機構。只要其管理的產品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上，即應當進行登記。此外，申請登記的機構還須滿足實繳資本在1000萬元以上、最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄、有兩名持牌負責人和一名合規(guī)風控負責人等條件�；饦I(yè)協(xié)會根據(jù)其制定的規(guī)則具體辦理登記手續(xù)，經(jīng)登記的基金管理人可以向證券登記結算機構、相關交易所申請開立基金相關賬戶。
該負責人介紹，在調整范圍方面，《暫行辦法》將目前尚未納入監(jiān)管的、投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調整范圍，(下轉A02版)
(上接A01版)還包括新基金法第154條規(guī)定的“類基金”，但不調整商業(yè)銀行、保險機構、信托公司等受其他金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構從事的私募基金業(yè)務活動。上述機構從事私募基金業(yè)務的范圍，可有其他金融監(jiān)督管理機構依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定另行規(guī)定。此外，因證券公司、基金管理公司、期貨公司等從事的資產管理業(yè)務已有相應法規(guī)規(guī)范，也暫不適用《暫行辦法》規(guī)定。
該負責人表示，《暫行辦法》的主要目的在于明確私募基金管理人的法律地位，掌握行業(yè)基本情況，基本不會改變現(xiàn)有私募基金行業(yè)運營現(xiàn)狀，不增加其監(jiān)管成本。
在合格投資者方面，《暫行辦法》規(guī)定，自然人需符合個人或者家庭金融資產合計不低于200萬人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元人民幣三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機構需滿足凈資產不低于1000萬元人民幣的條件。此外，合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣。
《暫行辦法》根據(jù)新基金法的規(guī)定，對私募基金募集方式、財產托管、信息提供、從業(yè)人員、管理人員禁止性行為及內控和風控要求等進行了原則性規(guī)定，對違反辦法的行為規(guī)定了相應的處罰措施。此外，《暫行辦法》對證監(jiān)會與基金業(yè)協(xié)會的信息共享機制進行了規(guī)定，對單只規(guī)模超過1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù)超過50人的私募基金，基金業(yè)協(xié)會應當向證監(jiān)會報告。
基金業(yè)協(xié)會同日就《私募基金管理人登記及基金產品備案規(guī)則》公開征求社會意見。根據(jù)《備案規(guī)則》，持牌負責人資格需由協(xié)會認定，包括具有三年以上投資管理行業(yè)工作經(jīng)驗、通過基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)考試、良好誠信記錄等條件。如果登記的基金管理人出現(xiàn)違法違規(guī)等情況，主要由持牌負責人承擔責任。
本報記者毛建宇
