證監(jiān)會2月28日消息，證監(jiān)會日前制定了證券機構(gòu)行政許可工作調(diào)整方案，作為證監(jiān)會行政審批制度改革的一部分，將分期分批授權36家派出機構(gòu)審核五項行政許可事項，包括變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更六項常規(guī)證券業(yè)務范圍等。新方案自3月1日起施行。同時，證監(jiān)會擬取消設立集合資產(chǎn)管理計劃等三項行政許可事項，改為事前告知性備案管理。

　　此次調(diào)整的內(nèi)容均為機構(gòu)部負責審批的證券公司行政許可事項，這五項授權派出機構(gòu)審核的證券公司行政許可事項包括：變更公司章程重要條款；設立、收購、撤銷分支機構(gòu)；變更注冊資本（上市證券公司變更注冊資本等事項除外）；變更持有5%以上股權的股東、實際控制人（上市證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人除外）；變更六項常規(guī)證券業(yè)務范圍。

　　這五項事項的授權并非全線鋪開，而是考慮派出機構(gòu)的承受力，條件成熟一批，授權一批。接下來，證監(jiān)會將對派出機構(gòu)進行摸底，從審核工作制度是否健全、內(nèi)部工作流程是否完善、內(nèi)部檢查監(jiān)督機制是否健全等方面進行考察。

　　證監(jiān)會擬取消審批的事項包括：變更公司形式；變更注冊資本的部分審批，主要是不涉及證券公司股東、實際控制人資格審核的增資事項；設立集合資產(chǎn)管理計劃。

　　證監(jiān)會有關部門負責人表示，擬取消審批的事項，由于涉及相關法律法規(guī)修改，將在履行法定程序后，取消審批，改為事前告知性備案管理。對于擬取消審批的三項事項，證監(jiān)會正在推進過程中。涉及證券公司設立關閉、創(chuàng)新業(yè)務以及跨部門協(xié)調(diào)等政策性較強的事項，仍由機構(gòu)部審核。不過，上述負責人透露，未來創(chuàng)新業(yè)務成熟時不排除也授權給派出機構(gòu)審批的可能。

　　對于此次行政許可機制調(diào)整，上述負責人表示，授權派出機構(gòu)審批部分事項和擬取消部分審批事項，是監(jiān)管審批方式的轉(zhuǎn)變，不是放棄或者放松監(jiān)管。(蔡宗琦)