中國證監(jiān)會(huì)19日召開全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議，并正式發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》，向稽查難題發(fā)力。

　　不搞“運(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法

　　“要長期堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，不搞‘運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法’，不搞‘一陣松、一陣緊’的執(zhí)法，更不能根據(jù)市場指數(shù)的漲跌來調(diào)整執(zhí)法的力度，要始終保持高壓態(tài)勢。”針對(duì)未來的稽查執(zhí)法工作導(dǎo)向，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在會(huì)議上表示。

　　他要求，要做到嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，堅(jiān)持法律面前人人平等，理性平和地運(yùn)用法律機(jī)制處理問題。“無論是什么機(jī)構(gòu)、什么人，違法必懲，違規(guī)必究。要有啃硬骨頭的精神，堅(jiān)決查處大要案，切實(shí)維護(hù)市場公正。”

　　肖鋼說，在案件處理過程中，要區(qū)別違法違規(guī)的性質(zhì)、情節(jié)、影響和危害程度，實(shí)施不同的監(jiān)管措施和行政處罰，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)。要區(qū)分市場創(chuàng)新與違法違規(guī)的邊界，為市場創(chuàng)新發(fā)展留有余地，給市場主體“自我修正”留出空間，激發(fā)市場活力，規(guī)范市場秩序。

　　一年之內(nèi)必須結(jié)案

　　長期以來，證券期貨市場案件久拖不決的問題十分嚴(yán)重。針對(duì)這一問題，證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的意見專門建立了案件限時(shí)辦結(jié)制度。今后，案件的調(diào)查和審理原則上不得超過一年，超時(shí)的，必須講清理由，履行報(bào)批程序。稽查執(zhí)法的每個(gè)環(huán)節(jié)，都要有明確的時(shí)限要求，絕不能再出現(xiàn)積案壓案現(xiàn)象。

　　肖鋼要求，對(duì)于重大案件，要在調(diào)查取得主要證據(jù)后盡快開展審理提前介入工作。調(diào)查審理過程中，對(duì)同一個(gè)案件不同違法主體是不是可以分別移交、邊辦邊移，處罰是不是可以對(duì)案件進(jìn)行分拆處理，行政處罰如何與刑事制裁更加有效地銜接等等，都對(duì)執(zhí)法效率具有很大影響，要拿出解決辦法。

　　稽查執(zhí)法人員數(shù)量將翻倍

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)目前的系統(tǒng)資源配置和稽查執(zhí)法機(jī)構(gòu)都是多年以前設(shè)立的，與政府職能轉(zhuǎn)變、監(jiān)管重心轉(zhuǎn)移、執(zhí)法形勢任務(wù)以及市場內(nèi)外部環(huán)境均不適應(yīng)。

　　數(shù)據(jù)顯示，2008至2012年，證監(jiān)會(huì)案件數(shù)量比前五年增長了66%，涉外案件增長169%，案件復(fù)雜程度和辦案難度越來越大。而證券監(jiān)管系統(tǒng)稽查人員近年來雖然有所增長，但總數(shù)不足600人，占比不到20%。

　　“人員配置與執(zhí)法任務(wù)的矛盾日益突出，必須下決心加強(qiáng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)，充實(shí)執(zhí)法力量。”肖鋼說。

　　為此，意見明確對(duì)全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的稽查力量進(jìn)行整合，并下放稽查和處罰權(quán)限，同時(shí)要求新組建違法線索處理中心和技術(shù)服務(wù)中心，大幅充實(shí)執(zhí)法力量。

　　肖鋼說，證監(jiān)會(huì)決定新增600名稽查執(zhí)法人員，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊(duì)伍在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。新增600人主要從系統(tǒng)內(nèi)人員、業(yè)內(nèi)專業(yè)人員及應(yīng)屆畢業(yè)生中招聘，進(jìn)入6個(gè)證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊(duì)等相關(guān)執(zhí)法部門。

　　統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn) 杜絕相互扯皮

　　據(jù)肖鋼介紹，目前，證監(jiān)會(huì)在線索移送、立案、認(rèn)定、量罰等環(huán)節(jié)，要么沒有標(biāo)準(zhǔn)，要么規(guī)定過于原則，實(shí)際難以操作。證監(jiān)會(huì)至今還沒有出臺(tái)有關(guān)稽查執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)方面的規(guī)章類文件。

　　“由于具體執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的缺失，導(dǎo)致日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法部門之間，就線索要不要移送、要不要立案產(chǎn)生分歧，調(diào)查部門與審理部門之間，就事實(shí)認(rèn)定和法律適用相互扯皮，莫衷一是，大量的時(shí)間和精力花在個(gè)案會(huì)商和協(xié)調(diào)的具體事務(wù)中，嚴(yán)重影響案件辦理進(jìn)度和效果。”肖鋼說。

　　為此，意見明確要建立相互銜接、邏輯嚴(yán)密的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)體系。執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)要覆蓋線索移送、立案、調(diào)查取證、審理、復(fù)議等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　據(jù)了解，近期，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)連同意見印發(fā)了立案指引、調(diào)查終結(jié)報(bào)告編制指引、處罰權(quán)下放等幾個(gè)文件，下一步還要陸續(xù)出臺(tái)一些相關(guān)規(guī)則。

　　肖鋼要求，要在立案指引的基礎(chǔ)上探索具體的線索移送標(biāo)準(zhǔn)，逐步細(xì)化，同時(shí)全面梳理修訂案件調(diào)查取證的各種標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，盡快明確各類案件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和量罰標(biāo)準(zhǔn)等。

　　處罰違法違規(guī)者“就高不就低”

　　針對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題，肖鋼說，要明確量罰過程中自由裁量權(quán)的掌握原則。證券法存在不少關(guān)于量罰的自由裁量性規(guī)定，這是法律賦予監(jiān)管部門的職權(quán)，能否恰當(dāng)行使，對(duì)執(zhí)法效果有非常大的影響。

　　他表示，處罰的基本原則是大幅提高違法違規(guī)成本，“就高不就低”，“能適用高一層級(jí)的處罰措施就要用高一層級(jí)的處罰措施”，依法通過高額的經(jīng)濟(jì)處罰，或者通過暫停或撤銷從業(yè)資格的處罰，進(jìn)一步加大違法行為的成本，形成對(duì)違法行為的強(qiáng)有力震懾。

　　肖鋼表示，要堅(jiān)持在依法依例的基礎(chǔ)上，不斷解放思想，不簡單照搬過去的做法，按照法律的原則和精神大膽處理案件，既嚴(yán)格執(zhí)法，又避免簡單執(zhí)法，不斷積累案例，豐富執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)和手段。 (記者趙曉輝、陶俊潔)