多家上市公司日前向中國證券報記者證實，經(jīng)過多年籌建，中國上市公司協(xié)會最快8月掛牌成立。上市公司協(xié)會將通過自律性組織架構(gòu)加強上市公司的自我約束力，更好地促進上市公司規(guī)范運營。

　　中國基金業(yè)協(xié)會籌建工作也已啟動，正緊鑼密鼓進行中。加上已經(jīng)成立的中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會，中國證監(jiān)會將通過這四大行業(yè)協(xié)會，構(gòu)建起涵蓋整個資本市場的自律監(jiān)管體系。

　　上市公司協(xié)會破繭在即

　　在年初召開的“2011年全國證券期貨監(jiān)管工作會議”上，證監(jiān)會主席尚福林表示，要強化監(jiān)管體系建設(shè)，“推動成立上市公司協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會”。

　　實際上，中國上市公司協(xié)會的籌建工作已有多年。早在2007年9月，國務(wù)院法制辦將證監(jiān)會報送國務(wù)院審議的《上市公司監(jiān)督管理條例（征求意見稿）》向社會公開征求意見，該條例提出，“上市公司成立自律組織，依法進行自律管理”。為此，證監(jiān)會成立了“中國上市公司協(xié)會籌建處”，負(fù)責(zé)上市公司協(xié)會的籌建工作。

　　雖然全國性上市公司協(xié)會到現(xiàn)在還沒有成立起來，但已有不少省市成立了地方性上市公司協(xié)會。今年5月，上海上市公司協(xié)會成立，它是在吸收合并上海上市公司董事會秘書協(xié)會的基礎(chǔ)上成立的社團法人。

　　上海上市公司協(xié)會在上海市社會團體管理局登記注冊，業(yè)務(wù)主管單位為上海證監(jiān)局，同時依托上海證券交易所等開展相關(guān)業(yè)務(wù)。協(xié)會的會員主體是在上海注冊的境內(nèi)外上市公司、在上海證監(jiān)局備案的擬上市公司和符合法律法規(guī)規(guī)定及證券主管單位認(rèn)可的與上市公司業(yè)務(wù)相關(guān)的機構(gòu)。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，成立全國性的上市公司協(xié)會，有助于加強上市公司的自律管理，促進上市公司誠實守信、規(guī)范運作；有助于不斷加強上市公司內(nèi)控制度建設(shè)，推進上市公司治理水平的提高，促進資本市場穩(wěn)定、健康發(fā)展；有助于提高上市公司質(zhì)量，促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展。同時，協(xié)會作為政府監(jiān)管部門與上市公司之間的橋梁，促進相互交流，維護上市公司合法權(quán)益。

　　基金業(yè)協(xié)會啟動籌建

　　除了上市公司協(xié)會即將掛牌，基金業(yè)協(xié)會的籌備工作也在緊鑼密鼓進行中。基金行業(yè)的自律監(jiān)管原屬中國證券業(yè)協(xié)會，協(xié)會下設(shè)基金公司會員部，為基金業(yè)服務(wù)。

　　近幾年來，基金業(yè)快速發(fā)展，基金公司和證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展更趨于差異化和專業(yè)化，基金業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會進行自律監(jiān)管的呼聲越來越高。同時，《基金法》正在修訂過程中，擬把非公募基金納入監(jiān)管和自律管理范圍，對基金業(yè)自律管理的職責(zé)將擴大，工作任務(wù)將更艱巨。

　　為此，證監(jiān)會已原則同意成立中國基金業(yè)協(xié)會，相關(guān)籌建工作已經(jīng)啟動。中國證券業(yè)協(xié)會也已經(jīng)在《章程》中取消了基金公司依法入會的規(guī)定。

　　在證監(jiān)會6月頒布的《證券投資基金銷售管理辦法》中，就已經(jīng)為基金業(yè)協(xié)會的“登場”預(yù)留了“舞臺”。《辦法》第七條明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并對基金銷售人員進行資格管理。基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)協(xié)會的自律管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會和中國基金業(yè)協(xié)會的成立和籌建，表明證監(jiān)會正在強化行業(yè)自律監(jiān)管。

　　證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，近年來堅持“有所為，有所不為”，處理好“加強監(jiān)管”和“放松管制”的關(guān)系，充分發(fā)揮市場機制作用，把市場能夠辦的事情，交給市場自己去辦。它要求證券業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會進一步發(fā)揮橋梁紐帶作用，通過行業(yè)自律和行政監(jiān)管良性互補和有機互動，降低市場監(jiān)管成本，提高市場監(jiān)管效率。(鐘正)

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